Auf dem G20 Gipfel in Brisbane vor einem Jahr haben sich die Mitgliedsstaaten auf 10 Prinzipien zur Verbesserung der Geldwäscheprävention (Transparenz bei den wirtschaftlich Berechtigten) geeinigt. Transparency International nimmt den Jahrestag am Sonntag zum Anlaß einen Bericht Weiterlesen
International
SFO: Dos and Dont’s under UK Bribery Act
Ben Morgan, Leiter der Abteilung Bestechung und Korruption des SFO, hat heute morgen auf dem Annual Anti Bribery and Corruption Forum in London in einer Rede Einblicke in die aktuelle Sicht des Serious Fraud Office gegeben. Weiterlesen
Nachlese zur Global Compact +15 Europe in Berlin
Am 13. und 14. Oktober fand in Berlin die Global Compact +15 Europe Konferenz statt. Wer nicht teilnehmen konnte, kann sich jetzt auf dem Compliance Channel zwei ausführliche Video-Mitschnitte von je gut 80 Minuten Dauer ansehen. Vielleicht genau das Richtige für einen verregnet grauen Sonntag. Weiterlesen
Britische FCA veröffentlicht neue Regeln für Whistleblower
Die britische Financial Conduct Authority hat Anfang des Monats neue Regeln zum Thema Whistleblowing (PS15/24) veröffentlicht. Erfasst sind Banken und Versicherer in UK. Ich darf mich hier kurz fassen und die Interessierten auf die Darstellung meiner Londoner Kollegen verweisen.
Brasilien veröffentlicht Richtlinien zum CMS privater Unternehmen
Bereits Mitte September hat die sog. Controladoria-Geral da União Leitlinien für Privatunternehmen veröffentlicht, die Aufbau und Struktur eines Compliance Management Systems nach dem Anti-Korruptions Gesetz darstellen. Zentral sind dabei aus brasilianischer Sicht die folgenden fünf Säulen: Weiterlesen
Dieselgate – ein Zwischenruf
Ich weiß, Sie haben schon alles dazu gelesen und gehört, und dennoch scheint es mir der Fall wert, einmal kurz innezuhalten und ein erstes Zwischenfazit zu ziehen. Weiterlesen
China verschärft Korruptionsstrafrecht
Die VR China wird ihr Korruptionsstrafrecht weiter verschärfen. Mit Wirkung zum 01. November 2015 tritt das Neunte Änderungsgesetz zum Chinesischen Strafgesetzbuch (engl. Leseübersetzung) in Kraft, das u.a. neue Regeln zur Amtsträgerbestechung enthält. Weiterlesen
US Justizministerium verschärft Vorgehen bei Unternehmensdelikten in 6-Stufen-Plan
Am 09. September hat die stellvertretende Generalstaatsanwältin der USA ein Memo veröffentlicht, in dem 6 Stufen zur Verschärfung der Haftung von Individuen bei Unternehmensdelikten festgelegt werden. Das Memo ging an alle Staatsanwaltschaften des Landes.
KPMG stellt globale Studie zu Anti-Bribery and Corruption vor
Die Sommerpause geht zu Ende und eine Studie jagt die nächste. Jetzt ist KPMG dran mit einer weltweiten Untersuchung zu Anti-Bribery and Corruption (ABC – ich liebe amerikanische Abkürzungen).
SEC stellt Umfang des Schutzes von Whistleblowern klar
In einer Veröffentlichung vom Dienstag zur Interpretation des Schutzes von sog. Whistleblowern gemäß Sec. 21F des Securities Exchange Acts stellt die SEC klar, Weiterlesen