In der Folge der neuen Yates Doktrin wurde in den letzten Tagen in den amerikanischen Medien spekuliert, dass die SEC und das DoJ die Zügel weiter anziehen werden. Weiterlesen
SEC
SEC veröffentlicht Whistleblower Report 2015
Am Montag hat die SEC ihren jährlichen sog. “Dodd-Frank Whistleblower Program” Report für den US Kongreß vorgestellt. Das “Office of the Whistleblower” geht auf den sog. “Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act” aus dem Juli 2010 zurück. Seit August 2011 arbeitet diese Abteilung der SEC nach den dortigen neuen Regeln.
SEC stellt Umfang des Schutzes von Whistleblowern klar
In einer Veröffentlichung vom Dienstag zur Interpretation des Schutzes von sog. Whistleblowern gemäß Sec. 21F des Securities Exchange Acts stellt die SEC klar, Weiterlesen
One for all oder doch every man for himself
Wer mit der Implementierung von Compliance Regeln im internationalen Kontext befasst ist, steht regelmäßig vor der Frage, ob ein einheitlicher weltweiter roll-out in Englisch als üblicher Geschäftssprache genügt oder ob Übersetzungen in die jeweilige Landessprache erforderlich sind, was sehr zeit- und kostenintensiv sein kann. Die SEC hat sich nun für den Anwendungsbereich des FCPA einmal geäußert. Weiterlesen