Das Serious Fraud Office in London hat am Dienstag seinen Jahresbericht für das am 31. März endende Geschäftsjahr 2014-15 vorgestellt. Darin sind auch Zahlen zu den Verfahren, Verurteilungen und eingezogenen Beträgen enthalten; S. 4.
International
EU veröffentlicht 4.Geldwäsche-Richtlinie und Geldtransfer-Verordnung
Am 05. Juni hat die EU die sog. 4.Geldwäsche-Richtlinie, EU 2015/849 vom 20. Mai 2015 und die sog. Geldtransfer-VO, EU 2015/847 vom 20. Mai 2015, veröffentlicht; ABl L.141; S.1 ff. bzw. 73 ff. Inhaltlich darf ich mich kurz fassen und auf die Kolleginnen vom Blog Investmentrecht verweisen.
III. Viadrina Compliance Congress
Gestern und heute fand der III. Compliance Congress der Europa-Universität Viadrina Frankfurt/Oder statt. Die Veranstaltung stand unter der Überschrift “Compliance zwischen Staat und Wirtschaft”. Weiterlesen
Deloitte und Compliance Week präsentieren Compliance Trends Survey 2015
Bereits zum fünften mal veröffentlichen Deloitte und Compliance Week ihre auf den US-Markt bezogene Umfrage. Gegenstand sind dabei immer die gleichen 3 Fragen nach den Befugnissen des CCO (1), der richtigen Risikobewertung (2) und der Effektivität der im Bereich Compliance eingesetzen IT-Systeme (3). Weiterlesen
EY stellt internationale Studie zu Korruption und (Wirtschafts-)Betrug vor
Unter dem Titel “Fraud and corruption – the easy option for growth?” hat Ernst & Young dieser Tage eine Studie zu Europa, Mittlerer Osten, Indien und Afrika vorgestellt. Aufgrund der sehr breiten Datenbasis mit insgesamt 3.800 Interviews dürfen die Ergebnisse als sehr fundiert gelten. Weiterlesen
Transparency International veröffentlicht Index zu Rüstungsindustrie
Im “Defence Companies Anti-Corruption Index” hat TI in 163 Rüstungsunternehmen weltweit die Anti-Korruptions-Programme untersucht. Die Ergebnisse sind angesichts der hohen Sensibilität dieses Bereichs und seiner Historie bemerkenswert. Weiterlesen
You don’t have to kiss though…
gab Robbie Williams seiner einjährigen Tochter u.a. in seinem Lied “Go Gentle” als Verhaltensregel mit auf den Weg, wenn sie später einmal auf Parties gehen wird. Weiterlesen
Brasilien veröffentlicht Dekret zu Anti-Korruptionsgesetz
Im Schatten der Aufarbeitung des Petrobras-Skandals veröffentlichte Brasilien vergangene Woche das Dekret Nr. 8.420, das Ausführungsbestimmungen zum sog. Anti-Korruptionsgesetz (Gesetz Nr. 12.846) enthält. Besonders interessant erscheint dabei das Kapitel IV “Do Programa de Integridade” was man frei mit “Über das Compliancemanagementsystem” übersetzen könnte. Weiterlesen
Folgt der Globalisierung der Produktion die Globalisierung der Haftung?
Im September 2012 kam es in Karachi zu einer Brandkatastrophe in einer Textilfabrik. Produziert wurde dort im Auftrag für das deutsche Unternehmen KiK Textilien und Non-Food GmbH. Weiterlesen
Compliance kostet doch nur Geld….
…Non-Compliance aber noch viel mehr. Die Association of Certified Fraud Examiners ACFE dokumentiert anhand einer umfangreichen Studie die Kosten mangelnder Compliance allein unter dem Gesichtspunkt “Fraud”; darunter fallen – lediglich – die Bereiche Vermögensverschiebungen, Korruption und Bilanzdelikte. Die Zahlen sind gleichwohl beeindruckend. Weiterlesen