Am Montag hat die SEC ihren jährlichen sog. “Dodd-Frank Whistleblower Program” Report für den US Kongreß vorgestellt. Das “Office of the Whistleblower” geht auf den sog. “Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act” aus dem Juli 2010 zurück. Seit August 2011 arbeitet diese Abteilung der SEC nach den dortigen neuen Regeln.
Auf dem G20 Gipfel in Brisbane vor einem Jahr haben sich die Mitgliedsstaaten auf 10 Prinzipien zur Verbesserung der Geldwäscheprävention (Transparenz bei den wirtschaftlich Berechtigten) geeinigt. Transparency International nimmt den Jahrestag am Sonntag zum Anlaß einen Bericht
Gestern und heute fand nun schon zum achten Mal das Münchener Compliance Symposion statt. An vier der acht Tagungen habe ich teilgenommen und will Ihnen heute diese Veranstaltung, die mittlerweile zur festen Größe der Compliance Szene avanciert, empfehlen.
Ich weiß, Sie haben schon alles dazu gelesen und gehört, und dennoch scheint es mir der Fall wert, einmal kurz innezuhalten und ein erstes Zwischenfazit zu ziehen.
Am 09. September hat die stellvertretende Generalstaatsanwältin der USA ein Memo veröffentlicht, in dem 6 Stufen zur Verschärfung der Haftung von Individuen bei Unternehmensdelikten festgelegt werden. Das Memo ging an alle Staatsanwaltschaften des Landes.
In einer Veröffentlichung vom Dienstag zur Interpretation des Schutzes von sog. Whistleblowern gemäß Sec. 21F des Securities Exchange Acts stellt die SEC klar,
Das Serious Fraud Office in London hat am Dienstag seinen Jahresbericht für das am 31. März endende Geschäftsjahr 2014-15 vorgestellt. Darin sind auch Zahlen zu den Verfahren, Verurteilungen und eingezogenen Beträgen enthalten; S. 4.
Diese Frage an der Wurst- oder Käsetheke wird auch bei der Zusammenarbeit von Unternehmen mit den staatlichen Ermittlungsbehörden immer wieder virulent. Gegner und Befürworter der sog. Salamitaktik, um im Bild zu bleiben, halten sich dabei die Waage und lassen sich keineswegs schematisch in Unternehmensanwälte und Staatsanwaltschaften teilen.
Dieses Wochenende stand im Zeichen des “Campus Day” im Produkt Compliance Center von Fujitsu. Am Freitag wurden die Module “Arbeitsrecht” und “Kapitalmarktrecht” eingerahmt von 2 Vorträgen aus der Compliance- bzw. Zollabteilung von Fujitsu und einer Werksführung.
gab Robbie Williams seiner einjährigen Tochter u.a. in seinem Lied “Go Gentle” als Verhaltensregel mit auf den Weg, wenn sie später einmal auf Parties gehen wird.